深入推進(jìn)高水平對(duì)外開放，持續(xù)提升上海國(guó)際金融中心全球影響力
時(shí)間：2022-12-10
作者：鄭楊
提要：從近年來國(guó)際排名走勢(shì)看，上海國(guó)際金融中心的全球領(lǐng)先地位尚不穩(wěn)固。面向新征程，上海國(guó)際金融中心建設(shè)面臨的挑戰(zhàn)和壓力不小，對(duì)此提出五方面建議。第一，強(qiáng)化制度創(chuàng)新和供給，持續(xù)打造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的一流營(yíng)商環(huán)境。第二，加快探索資本項(xiàng)目開放的實(shí)施路徑，推動(dòng)多層次資本市場(chǎng)與國(guó)際接軌，進(jìn)一步鞏固上海人民幣跨境使用樞紐地位。第三，強(qiáng)化離岸金融體系建設(shè)，加快打造與國(guó)際金融中心地位相匹配的離岸金融中心。第四，高質(zhì)量推進(jìn)金融中心與科創(chuàng)中心、金融科技中心、綠色發(fā)展的協(xié)同聯(lián)動(dòng)。第五，持續(xù)加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)分析預(yù)警能力建設(shè)，積極打造金融創(chuàng)新與安全示范區(qū)，構(gòu)建健全有效的金融安全網(wǎng)。
黨的二十大報(bào)告指出，要推進(jìn)高水平對(duì)外開放，穩(wěn)步擴(kuò)大規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開放。對(duì)上海而言，就是要發(fā)揮好上海作為我國(guó)金融開放樞紐門戶的作用，持續(xù)擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放的示范效應(yīng)。經(jīng)過十多年的探索和發(fā)展，目前上海已基本建成與我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及人民幣國(guó)際地位相適應(yīng)的國(guó)際金融中心。金融市場(chǎng)體系日益完善,金融機(jī)構(gòu)門類齊全，金融市場(chǎng)規(guī)模不斷壯大，金融服務(wù)水平和效能顯著提升。
但從近年來國(guó)際排名走勢(shì)看，上海國(guó)際金融中心的全球領(lǐng)先地位尚不穩(wěn)固。上海與紐約、倫敦、新加坡等知名國(guó)際金融中心的差距有所拉大。國(guó)內(nèi)北京、深圳等城市的追趕勢(shì)頭也十分強(qiáng)勁。面向新征程，上海國(guó)際金融中心建設(shè)面臨的挑戰(zhàn)和壓力不小，需要加快推動(dòng)開展一批首創(chuàng)性、引領(lǐng)性、示范性的改革，進(jìn)一步深化“兩中心、兩樞紐、兩高地”建設(shè)，持續(xù)提升上海國(guó)際金融中心的全球競(jìng)爭(zhēng)力和輻射能力。下面，我結(jié)合自己多年來的工作實(shí)踐，簡(jiǎn)單提五個(gè)方面的建議。
第一，強(qiáng)化制度創(chuàng)新和供給，持續(xù)打造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的一流營(yíng)商環(huán)境。
2021年，全國(guó)人大已經(jīng)授權(quán)上海市人大制定浦東新區(qū)法規(guī)。建議進(jìn)一步加強(qiáng)制度創(chuàng)新和供給，深入推進(jìn)制度型開放，與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)做好對(duì)接融合。比如，可結(jié)合新時(shí)期新形勢(shì)新要求，借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，統(tǒng)籌考慮中國(guó)和上海實(shí)際，適時(shí)修訂《上海市推進(jìn)國(guó)際金融中心建設(shè)條例》。同時(shí)，建議加快建立與經(jīng)濟(jì)金融活動(dòng)相適應(yīng)、接軌國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的稅收制度。針對(duì)各類市場(chǎng)主體制定具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的稅收優(yōu)惠政策，吸引更多具有全球影響力的國(guó)內(nèi)外企業(yè)將總部或亞太總部設(shè)在上海，以及吸引更多包括金融人才、科技人才在內(nèi)的高層次人才落戶上海，推動(dòng)總部經(jīng)濟(jì)和高端制造產(chǎn)業(yè)鏈在上海集聚發(fā)展。此外，建議加強(qiáng)高端化國(guó)際化人才的“外引內(nèi)培”，加快構(gòu)筑國(guó)際金融人才高地。在積極引入一批海外高端金融人才的同時(shí)，加快培養(yǎng)本土高精尖人才，為上海國(guó)際金融中心建設(shè)提供強(qiáng)勁動(dòng)力。
第二，加快探索資本項(xiàng)目開放的實(shí)施路徑，推動(dòng)多層次資本市場(chǎng)與國(guó)際接軌，進(jìn)一步鞏固上海人民幣跨境使用樞紐地位。
建議比照發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，根據(jù)國(guó)情國(guó)力制定并穩(wěn)慎推進(jìn)資本項(xiàng)目可兌換，推動(dòng)資本市場(chǎng)與國(guó)際接軌。比如，在開放步驟上，可先適度放開境外資金流入，再逐步允許境內(nèi)外資金雙向流動(dòng)；先鼓勵(lì)長(zhǎng)期、穩(wěn)定性的跨境資金流動(dòng)，再逐步放開短期、流動(dòng)性較強(qiáng)的資金跨境流動(dòng)；先鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)投資者開展跨境投資，再適時(shí)放開個(gè)人投資者跨境投資。同時(shí)，建議盡快出臺(tái)資本項(xiàng)目開放政策的實(shí)施細(xì)則或管理辦法，推動(dòng)浦東新區(qū)在探索人民幣資本項(xiàng)目可兌換路徑方面加快先行先試。比如，針對(duì)證券、債券、信貸等領(lǐng)域，盡快推出覆蓋面更廣的、額度管理下的雙向證券投資實(shí)施細(xì)則、自貿(mào)區(qū)離岸債券實(shí)施細(xì)則、跨境信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法；針對(duì)不同的市場(chǎng)主體，盡快推出境內(nèi)上市公司外籍員工股權(quán)激勵(lì)操作管理辦法、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展跨境雙向投資業(yè)務(wù)管理辦法、合格境內(nèi)個(gè)人投資者境外投資試點(diǎn)管理辦法等。
第三，強(qiáng)化離岸金融體系建設(shè)，加快打造與國(guó)際金融中心地位相匹配的離岸金融中心。
建議借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，先建立與在岸市場(chǎng)嚴(yán)格隔離的離岸市場(chǎng)，然后再?gòu)碾x岸到在岸的單向滲透逐步過渡至雙向滲透。在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建以成熟金融制度及設(shè)施、快捷低成本的交易體系、豐富多元化的市場(chǎng)主體為基礎(chǔ)的離岸金融市場(chǎng)體系。同時(shí)，加快離岸賬戶（OSA賬戶）體系功能優(yōu)化，逐步增加離岸賬戶人民幣使用的業(yè)務(wù)場(chǎng)景和范圍，活躍離岸人民幣交易，推動(dòng)離岸業(yè)務(wù)在量的持續(xù)增長(zhǎng)基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)質(zhì)的有效提升，走出一條符合上海實(shí)際、深度接軌國(guó)際規(guī)則的離岸金融中心發(fā)展道路。
第四，高質(zhì)量推進(jìn)金融中心與科創(chuàng)中心、金融科技中心、綠色發(fā)展的協(xié)同聯(lián)動(dòng)。
建議強(qiáng)化國(guó)際金融中心與全球科創(chuàng)中心的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，深化科創(chuàng)金融服務(wù)體系建設(shè)。加大對(duì)金融機(jī)構(gòu)的差異化政策支持、建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和容錯(cuò)機(jī)制，更好服務(wù)科創(chuàng)企業(yè)。積極打造金融科技巨頭，加快探索金融科技產(chǎn)業(yè)生態(tài)應(yīng)用場(chǎng)景先行先試。進(jìn)一步加強(qiáng)政策支持，孵化培育一批具有國(guó)際影響力的金融科技企業(yè)。瞄準(zhǔn)數(shù)據(jù)要素流動(dòng)、開放銀行等場(chǎng)景，加快技術(shù)集成創(chuàng)新，積極探索金融科技創(chuàng)新應(yīng)用的方法和路徑。加快推動(dòng)綠色金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，深化發(fā)展碳交易及服務(wù)市場(chǎng)。積極參與國(guó)際綠色金融標(biāo)準(zhǔn)研究和制定，推動(dòng)綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系創(chuàng)新。加快探索建立企業(yè)碳賬戶體系，豐富碳交易產(chǎn)品和交易方式，提高碳市場(chǎng)的活躍度。
第五，持續(xù)加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)分析預(yù)警能力建設(shè)，積極打造金融創(chuàng)新與安全示范區(qū)，構(gòu)建健全有效的金融安全網(wǎng)。
建議始終堅(jiān)持系統(tǒng)觀念，深刻把握對(duì)外開放與金融安全之間的辯證統(tǒng)一關(guān)系，以高水平制度型開放來保障金融安全。積極探索創(chuàng)新現(xiàn)代金融監(jiān)管體系，更好發(fā)揮上海在金融安全穩(wěn)定保障領(lǐng)域的引領(lǐng)作用。加快推動(dòng)金融風(fēng)險(xiǎn)源頭防控及監(jiān)測(cè)預(yù)警體系建設(shè)，提高金融風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)覆蓋面。加強(qiáng)對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)事件，特別是可能沖擊金融安全與穩(wěn)定的“黑天鵝”“灰犀?！笔录母櫡治?，建立具有前瞻性且操作性強(qiáng)的風(fēng)控框架，實(shí)現(xiàn)對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的全流程、全方位、全周期管理。同時(shí)，建議進(jìn)一步豐富金融風(fēng)險(xiǎn)管理工具，滿足多種類型投資者的交易、避險(xiǎn)等多元化需求，提升上海國(guó)際金融中心的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。
本文為CF40常務(wù)理事、上海浦東發(fā)展銀行黨委書記、董事長(zhǎng)鄭楊在2022年12月9日的第四屆外灘金融峰會(huì)全體大會(huì)“上海國(guó)際金融中心建設(shè)：高水平開放推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展”上所做的主題演講。
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