直面中美貿(mào)易沖突
東艷 徐奇淵 等著
中國社會科學(xué)出版社
作者簡介：
東艷，中國社會科學(xué)院研究生院經(jīng)濟學(xué)博士、加拿大西安大略大學(xué)博士后，中國社會科學(xué)院世界經(jīng)濟與政治研究所國際貿(mào)易室主任、研究員。主要研究方向為國際貿(mào)易理論與政策。在The World Economy、Economic Modelling、Journal of Policy Modelling、Applied Economic Letters、《經(jīng)濟學(xué)（季刊）》、《世界經(jīng)濟》、《世界經(jīng)濟與政治》等國內(nèi)外期刊發(fā)表多篇理論和政策論文。主持國家社會科學(xué)基金、國家自然科學(xué)基金、人社部留學(xué)回國人員科技擇優(yōu)基金，教育部留學(xué)回國科研啟動基金、中國社會科學(xué)院創(chuàng)新工程項目（首席研究員）等多項課題。三次獲中國社會科學(xué)院優(yōu)秀科研成果獎三等獎（2019年第十屆、2016年第九屆、2013年第八屆），三次獲中國社會科學(xué)院世界經(jīng)濟與政治政所優(yōu)秀科研成果一等獎。
徐奇淵，中國社會科學(xué)院世界經(jīng)濟與政治研究所經(jīng)濟發(fā)展研究室研究員、主任，中國金融四十人論壇研究部主任。兼任中國世界經(jīng)濟學(xué)會常務(wù)理事、中國金融學(xué)會理事、北京大學(xué)匯豐商學(xué)院海上絲路研究中心高級研究員、澳門城市大學(xué)特聘教授、新華社第四批特約觀察員、財政部金融人才專家?guī)斐蓡T和稅政人才專家?guī)斐蓡T、商務(wù)部中商智庫高級研究員、國家統(tǒng)計局中國經(jīng)濟景氣監(jiān)測中心"中國經(jīng)濟信心調(diào)查特邀專家"。在《管理世界》、《世界經(jīng)濟與政治》、《世界經(jīng)濟》、《金融研究》、China &World Economy等期刊發(fā)表論文五十余篇，出版專著六部、譯著兩部。獲中國社會科學(xué)院優(yōu)秀信息對策獎一等獎二次，三等獎八次。2011 年被教育部國務(wù)院學(xué)位委員會授予全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文。主持國家發(fā)展改革委重大改革研究課題、科技部創(chuàng)新戰(zhàn)略研究專項等多項課題。
內(nèi)容簡介：
中美貿(mào)易摩擦已歷時近三年，傳統(tǒng)貿(mào)易沖突領(lǐng)域?qū)?yīng)的關(guān)稅戰(zhàn)出現(xiàn)了暫時的緩和跡象，在產(chǎn)業(yè)政策、國有企業(yè)等問題上的共識仍然有待磨合，而在技術(shù)領(lǐng)域的沖突仍在延續(xù)。新冠肺炎疫情在全球的蔓延，使得中美貿(mào)易摩擦的復(fù)雜性、不確定性進一步上升。在此背景下，中國應(yīng)明確自身核心利益，直面沖突、堅持深化改革開放，尤其應(yīng)以制度協(xié)調(diào)和制度開放進行應(yīng)對。
本書提出的建議有∶首先，在多邊合作領(lǐng)域，以建設(shè)性立場應(yīng)對WTO 發(fā)展中國家地位的調(diào)整壓力，并盡快啟動加入CPTPP談判的進程。其次，在雙邊合作領(lǐng)域，中美應(yīng)合作推動形成國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的多邊規(guī)則。同時，需要對美國企業(yè)在內(nèi)的外資企業(yè)進一步全面擴大開放。在中歐合作方面，可以分四步推動經(jīng)貿(mào)合作取得進展。最后，國內(nèi)政策應(yīng)盡快推動國有企業(yè)的競爭中性改革，同時穩(wěn)妥處理好擴大開放與防范風(fēng)險的關(guān)系。
本書為上海浦山新金融發(fā)展基金會課題"推動建立長期穩(wěn)定的中美雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系"的研究成果。
目錄：
序言 中美是否可以避免修昔底德陷阱？
總論 直面中美貿(mào)易沖突 堅持深化改革開放
第一篇 中美貿(mào)易沖突的背景：國際秩序的互動和美國對華政策的轉(zhuǎn)變
第一章 壓艙石與周期性的終結(jié)：國際秩序互動視角下的中美關(guān)系
第二章 《301調(diào)查報告》對中國的指控及其指責(zé)
第三章 中美經(jīng)貿(mào)沖突中的國防技術(shù)與供應(yīng)鏈安全因素
第二篇 直面中美貿(mào)易沖突：從關(guān)稅戰(zhàn)、投資戰(zhàn)，到技術(shù)戰(zhàn)、金融戰(zhàn)，如何應(yīng)對？
第一章 貿(mào)易摩擦的福利沖擊
第二章 美國加征關(guān)稅的商品排除機制：是緩沖還是隱憂？
第三章 中國企業(yè)的對美投資是否受到了歧視？
第四章 美國外國投資委員會的2017年改革及中國的應(yīng)對
第五章 中美應(yīng)合作推動形成國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的多邊規(guī)則
第六章 中國如何應(yīng)對美國金融制裁？
第七章 中美貿(mào)易沖突：中國經(jīng)濟的核心利益是什么？
第三篇 堅持深化改革開放：從多邊到區(qū)域，從雙邊到自身改革
第一章 制度協(xié)調(diào)和制度型開放：基于中美、日美貿(mào)易摩擦的比較
第二章 WTO“發(fā)展中國家地位”的調(diào)整壓力及中國對策
第三章 中國應(yīng)盡快啟動加入CPTPP談判的進程
第四章 中歐合作的共識、障礙和推進步驟
第五章 如何推動國有企業(yè)的競爭中性改革？
中美是否可以避免修昔底德陷阱？——評《直面中美貿(mào)易沖突》
余永定
為什么美國政府對中國發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)？源于意識形態(tài)的分歧？政治制度的不同？兩種文明的沖突？中美沖突將止步于貿(mào)易戰(zhàn)、經(jīng)濟戰(zhàn)，抑或?qū)⑦M一步發(fā)展為全面對抗？
在克林頓時期，中國被定位為“戰(zhàn)略合作伙伴”；在小布什時期，是“負責(zé)任的利益攸關(guān)方”；奧巴馬時期中美發(fā)表聯(lián)合聲明要“共同努力建設(shè)相互尊重、互利共贏的合作伙伴關(guān)系”。2017年12月由特朗普簽署發(fā)布的美國《國家安全戰(zhàn)略報告》則把中國定位為頭號競爭對手。報告認為，美國“將應(yīng)對其正在面臨的世界范圍內(nèi)日益增長的政治、經(jīng)濟及軍事方面的競爭。中國和俄羅斯……，是對美國的實力、影響和利益的挑戰(zhàn)?！?
中美貿(mào)易爭端應(yīng)足以使我們認識到，中國已經(jīng)進入了一個充滿嚴峻挑戰(zhàn)的新時期。當年積極提倡中美合作，創(chuàng)造了“中美國”（Chimerica）一詞的哈佛大學(xué)教授尼爾-弗格森公開表示，中國和美國已經(jīng)進入了“新冷戰(zhàn)”時期。另一位哈佛大學(xué)教授格雷厄姆· 艾利森在2017年出版的暢銷書《注定一戰(zhàn)：美國和中國能 否 逃 脫 修 昔 底 德 陷 阱？》（Destined for War：Can America and China Escape Thucydides’s Trap?）中提出：中美是否能夠最終避免一戰(zhàn)，取決于美中是否能夠逃脫修昔底德陷阱。在中美兩國的對峙過程中，擦槍走火的危險性是極高的。如果中美進入 “斗雞博弈”狀態(tài)，局勢就可能失控。還有一個危險是，某個第三方把中美拖入直接對抗。
一、中美沖突問題的實質(zhì)
中美關(guān)系是否真的已經(jīng)走到了這一步？不是“夫妻關(guān)系”嗎？怎么會走到可能兵戎相見的地步？其實，艾利森教授在美國學(xué)者中還是鴿派，因為他并不否認美中兩國逃脫修昔底德陷阱的可能性。而特朗普總統(tǒng)的的前白宮首席戰(zhàn)略顧問班農(nóng)在2017年則公然宣稱，在今后5年到10年之內(nèi)美中之間必有一戰(zhàn)。在班農(nóng)和其他鷹派人物看來，問題不在于中國上升、美國衰落，也根本不存在修昔底德陷阱。問題在于中國有一個謀求在世界建立以中國為霸主（supremacy）的朝貢體系的大戰(zhàn)略（grand strategy）。根據(jù)是什么呢？他們所謂的“證據(jù)”主要來自中國的三項政策：“中國制造2025”、 “一帶一路”倡議、南海政策。他們認為“中國制造2025”制定了中國最終在“在技術(shù)領(lǐng)域，特別是先進技術(shù)領(lǐng)域取得領(lǐng)先地位以取代美國，統(tǒng)治全球市場”的具體步驟。
美國人對5G尤其關(guān)注。前共和黨參議員領(lǐng)袖金里奇聲稱：“我們阻止了華為進入美國。但華為已經(jīng)進入了60-70個國家。如果世界上幾乎所有國家都有了中國因特網(wǎng)系統(tǒng)，以后我們?nèi)绾卧谑澜缧袆?？”關(guān)于“一帶一路”和南海政策，班農(nóng)聲稱中國是世界歷史上企圖同時實踐馬漢 “海權(quán)論”、麥金德 “心臟陸地說”和斯皮克曼 “邊緣地帶論”三大地緣政治理論的唯一大國。他主張美國政府同中國進行正面對抗（confront）的強硬政策；他聲稱：“中國只不過是’紙老虎‘（ paper tiger），我要給美國總統(tǒng)唐納德-特朗普的建議（recommendation）是：限令中國在72小時內(nèi)把南海人工島礁上的全部軍事設(shè)施拆除，否則美國海軍將替中國拆除。 特朗普政府中的主要成員，如彭斯和蓬佩奧對中國的態(tài)度與班農(nóng)并無二致。
中美關(guān)系的惡化不僅同中國的崛起（Rise of China）、而且同美國國內(nèi)政治有關(guān)。在過去數(shù)十年中，美國的藍領(lǐng)階層并未充分分享全球化帶來的收益，收入停滯不前、甚至惡化，貧富差距越來越大, 民眾對傳統(tǒng)精英階層的不滿情緒空前高漲。身為房地產(chǎn)開發(fā)商的特朗普正是利用了民眾的這種反建制情緒登上了總統(tǒng)大位。從班農(nóng)之流的言論中不難看出，美國的對華鷹派同時是美國的民粹主義者。他們即反華也反對美國傳統(tǒng)精英階層，特別是華爾街金融集團。他們對中國的攻擊，也是為了打壓自己的政治對手，加強自己在國內(nèi)政治中的地位。而傳統(tǒng)精英集團也需要同中國劃清界限，以擺脫在國內(nèi)政治斗爭中的被動地位。
中美沖突的實質(zhì)是企圖在國際舞臺上取得同其實力相當?shù)匚坏男屡d大國(rising power)和力圖維持其霸權(quán)地位（Hegemony）的霸權(quán)國家（Hegemon）之間的矛盾。這種沖突不外乎四種結(jié)果。其一，霸權(quán)國家取勝，新興大國挑戰(zhàn)失敗。這種例子不勝枚舉。其二，新興大國實現(xiàn)其“復(fù)興夢”，舊霸權(quán)國家接受新興大國的新地位。典型的例子是第二次世界大戰(zhàn)后，大英帝國接受美國取代其霸權(quán)地位。其三，兩者聯(lián)合，所謂“中美國”就是一例。其四，兩敗俱傷，被第三者取代。當年的斯巴達雖然戰(zhàn)勝了挑戰(zhàn)者雅典，但兩者最終都只好臣服于化外之邦馬其頓。在這一力量消長過程中，意識形態(tài)和政治制度是兩國各自力量的重要來源（“軟實力”），但對新興大國和守成大國之間矛盾的性質(zhì)不會有根本的影響。蘇聯(lián)解體后，俄羅斯同美國在意識形態(tài)和社會制度上已無重大差別（俄羅斯同沙特阿拉伯相比，何者同美國更為接近，不言自明），但兩國之間的對峙同冷戰(zhàn)時期無根本改變。在美國潛在敵人的光榮榜上，俄羅斯依然高中榜眼。俄羅斯的GDP僅僅相當于中國廣東省。如果它的經(jīng)濟體量再大一些，中國恐怕就要屈居第二了。
中國無意改變美國主導(dǎo)的國際秩序，更不存在一個實現(xiàn)爭霸的大戰(zhàn)略。從中國的角度看，中美沖突是認知問題。但對于美國來說，重要的不是意圖而是能力。美國人會問自己，即便中國現(xiàn)在無意挑戰(zhàn)美國的霸權(quán)，誰能保證在十年、二十年之后，當中國變得足夠強大之后，中國不會對美國發(fā)起最后的挑戰(zhàn)？《國家安全戰(zhàn)略報告》充分反映了美國精英階層的這種擔心。在這種情況下，可以預(yù)料，美國的對華政策就是要讓美國在經(jīng)濟上和軍事上對中國保持足夠大的優(yōu)勢；例如，在高科技領(lǐng)域至少領(lǐng)先中國二十年。如果美國自己發(fā)展的不夠快，那就讓中國失去增長勢頭。如果說中國并沒有挑戰(zhàn)美國霸權(quán)地位的“大戰(zhàn)略”，美國卻有阻撓中國崛起的“大戰(zhàn)略”和實施方案，在美國的“攻勢”面前，中國應(yīng)該如何應(yīng)對？另一方面，還應(yīng)看到，在中美關(guān)系問題上，美國統(tǒng)治階層中存在不同觀點。鴿派認為，中美可以跳出修昔底德陷阱；鷹派則認為，中美之間的最后攤牌只是時間問題。在特朗普政府中，似乎鷹派占上風(fēng)。特朗普本人是鷹派，但在鷹派中持相對溫和的態(tài)度。不能排除隨形勢變化美國統(tǒng)治集團的對華政策有所調(diào)整的可能性。
二、如何避免中美重蹈修昔底德陷阱的覆轍？
目前來看，可能有以下三條道路可以選擇：第一種路徑是“摟抱”戰(zhàn)略。英國歷史學(xué)家尼爾?弗格森(Nail Ferguson) 曾經(jīng)創(chuàng)造了“中美國模式”（Chimerica model）的概念，形容中國和美國在國際收支上的互相依賴。但這種平衡關(guān)系實際上恰恰依賴于嚴重的失衡，我將其稱之為“基于失衡的一種平衡”（balance of imbalance），這最終是難以持續(xù)的，并且實際上這種失衡導(dǎo)致的矛盾已經(jīng)通過中美貿(mào)易沖突爆發(fā)出來。而課題組的研究則認為，中美之間的互相依賴不限于國際收支，可以將這種互相依賴擴展到全球價值鏈為紐帶的實體經(jīng)濟當中，使得中美經(jīng)濟實現(xiàn)更高程度的融合，從而真正互相依賴、難以割舍。這當然是一種理想的狀態(tài)、是充滿善意的。但是至少目前來看，在美國鷹派力主“脫鉤”的論調(diào)之下，“摟抱”戰(zhàn)略的難度較大，暫時遇到了很大的困難。將來是否還有機會，尚需要觀察。在本書中，課題組也沿著這一思路，嘗試做了一些有益的探討。
第二種路徑則是與鄰為敵，要搞垮對方。當前，美國的政客當中并不缺乏這類冷戰(zhàn)思維的人，甚至不惜以負和博弈的方式來削弱中國，并限制中國追趕美國的發(fā)展空間。一旦陷入這樣的出發(fā)點，則中美之間的問題將陷入無解，修昔底德陷阱也將成為現(xiàn)實風(fēng)險。我們應(yīng)該認識到，只要堅定不移做好自己的事情、走好自己的發(fā)展道路，任何外力也無法阻擋中國在21世紀的崛起。同時，美國的精英階層也應(yīng)該認識到，盡管斯巴達是伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭的贏家，但希臘城邦國家由盛轉(zhuǎn)衰，最終的受益者是長期處于希臘世界邊緣地位的馬其頓王國。總體上，第二種路徑是最糟糕的情況，中美兩國應(yīng)共同努力，將避免這種風(fēng)險作為最低限度的一種默契。
第三種路徑則是團結(jié)協(xié)作、共同抗敵的模式。中美之間一直存在各種分歧，但是當兩國共同面對更為緊要的敵人或挑戰(zhàn)，則這種分歧可能會下降成為次要矛盾。中美關(guān)系的歷史進程中，也不乏這種共同應(yīng)對第三方挑戰(zhàn)的先例。20、21世紀之交，兩國在911事件后并肩抗擊恐怖主義；全球金融危機爆發(fā)后，2009年中美領(lǐng)銜合作、共同拯救全球經(jīng)濟于危難之中；2014年，雙方還簽署了聯(lián)合聲明、共同應(yīng)對全球氣候變化，并最終推動了《巴黎協(xié)定》的簽署。
當前，新冠肺炎疫情成為世界各國的共同敵人。大流行病的傳播，不分國界、不分國籍、不分種族。沒有國家可以置身事外，也沒有任何國家可以獨自打贏這場戰(zhàn)爭。在疫情面前，中美的共同利益已經(jīng)超越了分歧。共同應(yīng)對疫情及其帶來的各種挑戰(zhàn)，這可能是避免修昔底德陷阱的最好路徑。
事實上，中美不但要共同面對大流行病的疫情挑戰(zhàn)，還要共同應(yīng)對全球經(jīng)濟衰退、全球金融風(fēng)險、全球氣候變化等挑戰(zhàn)。由此應(yīng)當強調(diào)更加密切的合作、而不是對抗，這符合兩國的核心利益。毋庸置疑，在可預(yù)見的未來，中美兩國將會面臨更多的共同挑戰(zhàn)。另一方面，頻頻閃現(xiàn)于美國好萊塢大片中的外星人攻打地球、小行星撞擊地球，這些災(zāi)難場景也反復(fù)教育我們地球人：無論我們有何利益沖突，不要忘記，我們會始終不斷地面對將會毀滅地球人和地球村的共同敵人。
拜登政府即將上臺，在此背景下，中美之間要達成可持續(xù)的貿(mào)易協(xié)定，前提必須是中美應(yīng)為競爭對手，而非敵人。中美可以在以下三個方面找到合作共識與共同利益：
首先，兩國應(yīng)在世衛(wèi)組織的主持下或與世衛(wèi)組織合作，共同制定遏制新冠肺炎的綜合計劃。提供疫苗就是可合作的領(lǐng)域之一。
第二是應(yīng)當實現(xiàn)中美貿(mào)易關(guān)系正?；⒃谝欢〞r間內(nèi)取消雙方的所有附加關(guān)稅。很明顯，由于疫情的影響，2020年中國從美國進口的商品數(shù)量未達標。雙方應(yīng)該根據(jù)不可抗力條款，重新就協(xié)議展開談判。要么延長完成采購2000億美元額外美國商品的期限，要么降低采購價值。
第三，拜登已將應(yīng)對氣候變化列為政府優(yōu)先事項，這也是中國政府的政策重點。兩國在這一領(lǐng)域也具有巨大的合作空間。
三、《直面中美貿(mào)易沖突》一書是回答中美沖突的重要嘗試
浦山基金會“推動建立長期穩(wěn)定的中美雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系”課題組的研究報告《直面中美貿(mào)易沖突》，就是回答中國應(yīng)該如何應(yīng)對中美經(jīng)貿(mào)沖突的重要嘗試。該課題包括三部分：第一部分，回顧中美關(guān)系的演變并梳理美國對華政策的轉(zhuǎn)向。第二部分，對關(guān)稅沖突、投資沖突、技術(shù)沖突、金融沖突進行分析，并對中美在各領(lǐng)域的沖突應(yīng)對和管控提出建議。第三部分，從全球多邊機制（WTO）改革，到區(qū)域多邊合作機制（CPTPP），再到雙邊合作（中歐經(jīng)貿(mào)合作），以及中國自身的改革，進行具體的分析并提出政策建議。
課題報告認為：中國需要將不同性質(zhì)的中美經(jīng)濟沖突做適度分割。對于無解的沖突，他強任他強。對于有解的沖突，則要謹慎對待、努力推動達成共識，在保證中國核心利益不受侵害的前提下有所取舍、積極推動國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域的實質(zhì)性改革。同時，在應(yīng)對中美貿(mào)易沖突的過程中，中國的政策也需要聚焦核心利益，并以此為出發(fā)點形成邏輯一致的政策框架。我以為，研究解決中美經(jīng)濟沖突辦法的這種指導(dǎo)思想是完全正確的。報告提出的建議包括：一、以建設(shè)性立場，面對WTO發(fā)展中國家地位的調(diào)整壓力。二、應(yīng)盡快啟動加入CPTPP的談判進程。三、分四步推動中歐在經(jīng)貿(mào)合作方面取得進展。四、中美應(yīng)合作推動形成國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的多邊規(guī)則。五、盡快推動國有企業(yè)的競爭中性改革。六、不應(yīng)封殺美國企業(yè)，相反應(yīng)對美國企業(yè)在內(nèi)的外資企業(yè)進一步全面擴大開放。七、穩(wěn)妥處理好擴大開放與防范風(fēng)險的關(guān)系。這些政策建議都值得認真考慮。
當然，課題的不少觀點和政策建議可以進一步討論，一些政策建議還可以進一步具體化。但無論如何，這份研究報告是迄今為止我所看到的有關(guān)中美經(jīng)濟沖突研究中最為系統(tǒng)、全面和具體的成果之一。我相信報告的出版將為推動中美經(jīng)濟沖突研究發(fā)揮有益作用。
課題組成員都是來自中國社會科學(xué)院世界經(jīng)濟與政治研究所的中青年研究骨干。他們在過去一年多的時間里以高度敬業(yè)的精神，以“不唯書,不唯上,只唯實的思想”為指導(dǎo)，盡最大努力，幾經(jīng)易稿才完成了課題。我愿借此機會對課題組表示敬意和祝賀。
余永定
上海浦山新金融發(fā)展基金會會長
中國社會科學(xué)院學(xué)部委員
初稿寫于2020年4月15日
2021年1月20日更新
關(guān)于作者
徐奇淵
CF40書系 
新金融書系 
