國家治理新使命：構(gòu)建我國海外投資權(quán)益保護(hù)體系
肖鋼 等著
中國金融出版社 2021年4月出版
推薦語
本書在構(gòu)建海外利益保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防范體系方面進(jìn)行了多維度的積極探索，并且將海外投資權(quán)益保護(hù)體系與國家治理相結(jié)合，是對黨中央重大決策部署的貫徹，對學(xué)術(shù)和實(shí)務(wù)領(lǐng)域均有啟發(fā)參考和實(shí)踐指導(dǎo)意義。
——胡曉煉 中國進(jìn)出口銀行董事長
隨著我國海外投資規(guī)模不斷增大，投資權(quán)益保護(hù)日益迫切，尤其是在當(dāng)前逆全球化、保護(hù)主義、民粹主義等抬頭的背景下，對我國海外投資權(quán)益保護(hù)體系進(jìn)行全面、系統(tǒng)、深入的研究，具有十分重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。
——?jiǎng)B 交通銀行行長
內(nèi)容簡介
本書是中國金融四十人論壇（CF40）課題“構(gòu)建我國海外投資權(quán)益保護(hù)體系”研究的成果。
海外投資權(quán)益保護(hù)不僅關(guān)系到我國企業(yè)開拓國際市場問題，而且事關(guān)我國改革開放大局、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展和國際競爭力提升的綜合性、長期性、機(jī)制性問題。
我國海外投資活動(dòng)會(huì)越來越多，涉及面會(huì)越來越廣，遇到的問題也越來越復(fù)雜，海外權(quán)益保護(hù)是當(dāng)前和未來一段時(shí)間我國企業(yè)面臨的主要問題。本書以中央提出的堅(jiān)決維護(hù)我國企業(yè)海外合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量引進(jìn)來和高水平走出去為指導(dǎo)思想，分析我國海外投資歷史演變、存在問題和發(fā)展趨勢，借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，研究提出了以政府力量為主導(dǎo)、多邊組織力量為依托、民間力量為補(bǔ)充，多種權(quán)益保護(hù)工具協(xié)調(diào)運(yùn)用的我國海外投資權(quán)益保護(hù)框架。
作者簡介
肖鋼，現(xiàn)任第十三屆全國政協(xié)委員，中國金融四十人論壇資深研究員。
1981年開始在中國人民銀行工作。1992—1996年，先后任中國人民銀行政策研究室主任、中國外匯交易中心總經(jīng)理、中國人民銀行計(jì)劃資金司司長；1996—1998年，任中國人民銀行行長助理；1998—2003年，任中國人民銀行副行長、央行貨幣政策委員會(huì)委員；2003—2004年，任中國銀行董事長、行長兼東方資產(chǎn)管理公司黨委書記；2004—2013年，任中國銀行股份有限公司董事長；2013—2016年，任中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席、黨委書記；2018年任全國政協(xié)第十三屆委員；中共十七大代表，中共第十七屆中央候補(bǔ)委員、第十八屆中央委員。
著有《百年中行新變革：市場化與人本化的人力資源管理》《制度型開放：構(gòu)建“一帶一路”投融資新體系》《中國資本市場變革》等著作。
目錄
第一章 海外投資權(quán)益保護(hù)的內(nèi)涵與沿革
第一節(jié) 相關(guān)概念及研究綜述
一、關(guān)于利益、權(quán)利和權(quán)益
二、海外投資權(quán)益定義和內(nèi)涵
三、研究簡述
第二節(jié) 全球海外直接投資發(fā)展趨勢
一、理論簡述
二、發(fā)展歷程
三、未來趨勢
第三節(jié) 發(fā)達(dá)國家海外投資權(quán)益保護(hù)
一、美國海外投資權(quán)益保護(hù)框架
二、日本海外投資權(quán)益保護(hù)框架
三、德國海外投資權(quán)益保護(hù)框架
第二章 我國海外投資權(quán)益保護(hù)重要性與緊迫性
第一節(jié) 我國海外投資歷史性轉(zhuǎn)變
一、我國海外投資發(fā)展階段
二、我國海外投資發(fā)展特點(diǎn)
三、我國成為全球投資大國對世界有積極意義
第二節(jié) 我國海外投資權(quán)益保護(hù)現(xiàn)狀
一、海外投資權(quán)益保護(hù)面臨復(fù)雜的環(huán)境
二、海外投資權(quán)益保護(hù)能力不足
三、權(quán)益保護(hù)工具使用受限
四、借助民間力量實(shí)施海外投資權(quán)益保護(hù)不足
五、企業(yè)自身的權(quán)益保護(hù)能力亟待提高
第三節(jié) 我國海外投資面臨新挑戰(zhàn)
一、新冠肺炎疫情沖擊全球跨境投資
二、外資安全審查限制跨境資本流動(dòng)
三、對外投資面臨復(fù)雜的經(jīng)營環(huán)境
第三章 我國海外投資權(quán)益保護(hù)框架
第一節(jié) 總體思路
一、法律規(guī)則是保護(hù)框架的基礎(chǔ)
二、三支力量是保護(hù)框架的主要支柱
三、協(xié)調(diào)運(yùn)用各類保護(hù)工具
第二節(jié) 目標(biāo)與原則
一、主要目標(biāo)
二、基本原則
第三節(jié) 保護(hù)對象與路徑
一、主要對象
二、主要手段
三、實(shí)施路徑
第四節(jié) 保護(hù)策略
一、國別差異化策略
二、企業(yè)差異化策略
三、項(xiàng)目差異化策略
第五節(jié) 構(gòu)建事前事中事后一體化權(quán)益保護(hù)體系
一、事前保護(hù)
二、事中保護(hù)
三、事后保護(hù)
第四章 雙邊投資保護(hù)協(xié)定
第一節(jié) 概況
一、我國簽署雙邊投資保護(hù)協(xié)定的現(xiàn)狀
二、投資保護(hù)協(xié)定的保障內(nèi)容
第二節(jié) 我國雙邊投資保護(hù)協(xié)定的不足
一、部分雙邊投資保護(hù)協(xié)定簽訂較早,對投資的保護(hù)力度較低
二、部分雙邊投資保護(hù)協(xié)定中沒有約定將爭端提交國際投資爭端解決中心仲裁
三、與發(fā)達(dá)國家投資保護(hù)理念存在一定差距
第三節(jié)相關(guān)措施
一、補(bǔ)充完善與重點(diǎn)國家的投資保護(hù)協(xié)定
二、積極利用第三國間雙邊投資保護(hù)協(xié)定開展國籍籌劃
第五章 經(jīng)濟(jì)制裁和安全審查制度
第一節(jié) 外國經(jīng)濟(jì)制裁
一、美國的經(jīng)濟(jì)制裁
二、美國的出口管制
三、聯(lián)合國多邊制裁
四、歐盟制裁
第二節(jié) 國家安全審查制度
一、美國國家安全審查制度
二、《歐盟外商直接投資審查條例》
三、日本《外匯及外國貿(mào)易法》
第三節(jié) 應(yīng)對措施
一、強(qiáng)化法律工具
二、采取反制裁措施
三、重視對外溝通,巧妙化解壓力
四、切實(shí)加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)
第六章 外交保護(hù)、領(lǐng)事保護(hù)與當(dāng)?shù)鼐葷?jì)
第一節(jié) 保護(hù)的內(nèi)容
一、外交保護(hù)
二、領(lǐng)事保護(hù)
三、善于使用當(dāng)?shù)鼐葷?jì)
第二節(jié) 保護(hù)案例
一、海外企業(yè)員工保護(hù)
二、協(xié)調(diào)解決投資糾紛
第三節(jié) 改進(jìn)建議
一、完善領(lǐng)事保護(hù)立法
二、加強(qiáng)預(yù)警機(jī)制建設(shè)
三、提升企業(yè)能力和形象
第七章 政策性和商業(yè)性保險(xiǎn)制度
第一節(jié) 政策性海外投資保險(xiǎn)制度概述
一、歷史起源與承保風(fēng)險(xiǎn)
二、功能與作用
三、國際發(fā)展情況
四、美國、日本、德國的政策性海外投資保險(xiǎn)
第二節(jié) 我國的海外投資保險(xiǎn)制度
一、承保條件
二、發(fā)展現(xiàn)狀
第三節(jié) 政策性海外投資保險(xiǎn)的改進(jìn)措施
一、面臨問題
二、政策建議
第四節(jié) 發(fā)揮商業(yè)保險(xiǎn)在海外投資權(quán)益保護(hù)中的作用
一、中資商業(yè)保險(xiǎn)服務(wù)海外投資權(quán)益的基本情況
二、中資商業(yè)保險(xiǎn)服務(wù)境外投資仍存在不足
三、更好利用商業(yè)保險(xiǎn)保障海外投資權(quán)益的相關(guān)建議
第八章 國際多邊組織力量
第一節(jié) 功能與作用
第二節(jié) 主要做法
一、多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)
二、A/B銀團(tuán)貸款機(jī)制
三、風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保產(chǎn)品
第三節(jié) 國際仲裁機(jī)制
一、《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》
二、《華盛頓公約》與國際投資爭端解決中心
三、聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則
第四節(jié) 我國的措施
一、增強(qiáng)我國在多邊組織的話語權(quán)
二、學(xué)習(xí)借鑒多邊組織經(jīng)驗(yàn)
三、充分利用國際仲裁機(jī)制
第九章 海外民間安保體系
第一節(jié) 海外民間安保行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀
一、發(fā)達(dá)國家安保行業(yè)概況
二、國際主要跨國安保公司概覽
三、國際私營安保公司服務(wù)內(nèi)容
第二節(jié) 我國海外民間安保
一、發(fā)展回顧
二、面臨的問題
三、體系建設(shè)
結(jié)束語
參考文獻(xiàn)
后記
序
自2001年我國加入WTO，特別是“一帶一路”倡議以來，我國外經(jīng)類業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)了歷史性轉(zhuǎn)變。隨著企業(yè)海外投資規(guī)模不斷擴(kuò)大，海外權(quán)益保護(hù)的重要性與緊迫性日益凸顯。近幾年黨中央、國務(wù)院高度重視，采取了一系列有力措施，切實(shí)加強(qiáng)了海外投資權(quán)益保護(hù)，取得了歷史性成就。同時(shí)，我們也應(yīng)當(dāng)看到，我國海外投資權(quán)益保護(hù)面臨的外部環(huán)境復(fù)雜多變，保護(hù)能力不足，保護(hù)工具受限，保護(hù)制度缺乏整體性、系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性，還遠(yuǎn)不能適應(yīng)當(dāng)前和未來的新形勢，面臨的挑戰(zhàn)仍然較多。
2020年10月29日，黨的第十九屆五中全會(huì)通過了《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》，在“實(shí)行高水平對外開放，開拓合作共贏新局面”一章，提出堅(jiān)決維護(hù)我國企業(yè)海外合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量引進(jìn)來和高水平走出去；要依法保護(hù)外資企業(yè)合法權(quán)益，健全促進(jìn)和保障境外投資的法律、政策和服務(wù)體系；規(guī)劃要求，推動(dòng)共建一帶一路高水平發(fā)展，深化務(wù)實(shí)合作，加強(qiáng)安全保障，促進(jìn)共同發(fā)展。規(guī)劃提出，積極參與全球經(jīng)濟(jì)治理體系改革。
十四五規(guī)劃為我國海外投資權(quán)益保護(hù)提供了頂層設(shè)計(jì)。
一是加強(qiáng)安全保障是促進(jìn)一帶一路高水平發(fā)展的前提。我國企業(yè)海外投資經(jīng)營遍布全球，涉及領(lǐng)域眾多，經(jīng)營環(huán)境異常復(fù)雜，當(dāng)前全球政治經(jīng)濟(jì)處于百年未有之大變局，海外安全面臨挑戰(zhàn)，只有安全得到保障，才能促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。
二是維護(hù)我國企業(yè)海外合法權(quán)益是高水平開放的必要條件。在促進(jìn)國內(nèi)國際雙循環(huán)中，依法保護(hù)我國企業(yè)海外權(quán)益是我國企業(yè)高質(zhì)量走出去的前提，更是保障雙循環(huán)的必要條件。
三是積極參與全球經(jīng)濟(jì)治理體系改革是維護(hù)我國企業(yè)海外合法權(quán)益的重要手段。多邊組織在很大程度上代表了現(xiàn)行國際政治經(jīng)濟(jì)治理規(guī)則，學(xué)習(xí)借鑒多邊組織經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)與國際多邊組織合作，增強(qiáng)我國在多邊組織的話語權(quán)，充分利用多邊組織和各國開發(fā)銀行提供的產(chǎn)品和服務(wù)，是我國參與全球經(jīng)濟(jì)體系改革和治理的重要舉措，也是保護(hù)我國企業(yè)海外合法權(quán)益的重要手段。
四是維護(hù)我國企業(yè)海外合法權(quán)益與依法保護(hù)外資企業(yè)合法權(quán)益相輔相成。依法保障外資企業(yè)的合法權(quán)益和保護(hù)我國企業(yè)海外權(quán)益兩者缺一不可、協(xié)調(diào)統(tǒng)一，是一個(gè)問題的兩個(gè)方面。維護(hù)我國企業(yè)海外投資權(quán)益也將是深化改革開放、加強(qiáng)對外經(jīng)濟(jì)合作、改善我國投資環(huán)境、增強(qiáng)我國國際競爭力的重要內(nèi)容。
2020年發(fā)生的全球性新冠病毒疫情，不僅引發(fā)了全球金融市場震蕩和世界經(jīng)濟(jì)衰退，而且對全球治理結(jié)構(gòu)帶來了新的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，給經(jīng)濟(jì)全球化的走向增添了諸多不確定性，對國際貿(mào)易和國際投資產(chǎn)生了重要影響。在當(dāng)今世界處在百年未有之大變局的時(shí)刻，黨中央明確部署了我國“十四五”發(fā)展規(guī)劃，面對海外投資的新發(fā)展階段，海外投資權(quán)益保護(hù)要貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建適應(yīng)新發(fā)展階段的政策體系。
圍繞構(gòu)建我國海外投資權(quán)益保護(hù)體系，中國金融四十人論壇于2019年初確定了這個(gè)研究課題，作為2018年構(gòu)建“一帶一路”投融資新體系課題的姐妹篇，本書是在研究報(bào)告的基礎(chǔ)上完成的。書中分析了我國海外投資歷史演變、成就、存在問題和發(fā)展趨勢，借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，提出了以法律規(guī)則為基礎(chǔ)，以政府力量、多邊組織力量和民間力量為支撐，多種權(quán)益保護(hù)工具協(xié)調(diào)運(yùn)用的我國海外投資權(quán)益保護(hù)框架，提出了一系列政策措施與建議。
感謝中國金融四十人論壇對本課題的立項(xiàng)和支持。
感謝中國進(jìn)出口銀行董事長胡曉煉、中國交通銀行行長劉珺、國家外匯管理局副局長陸磊給予的寶貴指導(dǎo)意見，感謝各位評審專家在課題立項(xiàng)階段和評審過程中給予的評價(jià)和修改建議。
感謝課題組成員的辛勤付出，他們是來自中國出口信用保險(xiǎn)公司的趙旸、李瑞民、王福儉和謝永佳，以及韓利杰律師。同時(shí)，感謝中國金融四十人論壇秘書處金石為和編輯廉薇在成書過程中提供的幫助。
海外投資權(quán)益保護(hù)內(nèi)容廣泛、繁雜，課題組受時(shí)間和能力的限制，錯(cuò)誤與不足之處在所難免，敬請讀者批評指正。
肖鋼
2021年2月
前 言
黨的十八大報(bào)告明確指出，要堅(jiān)定維護(hù)我國公民、法人在海外的合法權(quán)益。黨的十九屆四中全會(huì)提出健全對外開放安全保障體系，構(gòu)建海外利益保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防范體系，完善領(lǐng)事保護(hù)工作機(jī)制，維護(hù)海外同胞安全和正當(dāng)權(quán)益，保障重大項(xiàng)目和人員機(jī)構(gòu)安全。2017年《政府工作報(bào)告》提出，加快完善海外投資權(quán)益保護(hù)機(jī)制和能力建設(shè)。為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院的決策部署，研究構(gòu)建我國海外投資權(quán)益保護(hù)體系，中國金融四十人論壇2019年確定開展專題研究，并成立了課題組，經(jīng)過一年時(shí)間的努力，撰寫了這個(gè)研究報(bào)告。
2020年發(fā)生的全球性新冠病毒疫情，不僅引發(fā)了全球金融市場震蕩和世界經(jīng)濟(jì)衰退，而且對全球治理結(jié)構(gòu)帶來新的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，給經(jīng)濟(jì)全球化的走向增添了諸多不確定性，勢必對國際貿(mào)易和國際投資產(chǎn)生重要影響。在當(dāng)今世界處在百年未有之大變局的時(shí)刻，黨中央做出加快形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體，國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局的重大戰(zhàn)略抉擇，明確部署了我國“十四五”發(fā)展規(guī)劃。海外投資權(quán)益保護(hù)是促進(jìn)國內(nèi)市場與國際市場有機(jī)結(jié)合、相互促進(jìn)、共同發(fā)展的重要內(nèi)容，也是充分利用國內(nèi)外兩個(gè)市場、兩種資源的有力保障。
世界各國對外直接投資的規(guī)模、范圍與程度，是衡量其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對外開放程度、以及國際競爭力的重要標(biāo)準(zhǔn)。上世紀(jì)80年代，全球?qū)ν庵苯油顿Y經(jīng)歷了快速發(fā)展階段，90年代出現(xiàn)了明顯波動(dòng)，進(jìn)入21世紀(jì)，發(fā)展中國家對外直接投資迅速興起，對外直接投資流出量逐年提高，到2019年，這個(gè)數(shù)字已增至3731億美元，雖然較前幾年有所下降，但占全球?qū)ν庵苯油顿Y流出量已經(jīng)達(dá)到28.39%。
自2001年我國首提“走出去”戰(zhàn)略，特別是“一帶一路”倡議以來，在共商共建共享原則的指導(dǎo)下，我國海外投資規(guī)模迅速擴(kuò)大，實(shí)現(xiàn)了歷史性轉(zhuǎn)變，由全球引進(jìn)外資大國轉(zhuǎn)變成引進(jìn)外資大國和對外投資大國并重。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議2020年發(fā)布的《世界投資報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示，截至2019年，我國海外投資存量達(dá)2.19萬億美元，世界排名第三。2019年對外投資流量1369.1億美元，世界排名第二。截止2019年底，我國2.75萬家境內(nèi)投資者在國（境）外共設(shè)立對外直接投資企業(yè)4.4萬家，分布在188個(gè)國家和地區(qū)，境外企業(yè)資產(chǎn)總額達(dá)7.2萬億美元。2019年僅中央企業(yè)境外單位就有1.1萬家，總資產(chǎn)達(dá)到7.89萬億人民幣，實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入5.7萬億人民幣，外籍員工占比達(dá)85%以上，中方員工超過38萬人。央企在“一帶一路”沿線國家承擔(dān)了3428個(gè)重大工程項(xiàng)目，在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、能源資源開發(fā)、國際產(chǎn)能合作等領(lǐng)域承擔(dān)了一大批具有示范性和帶動(dòng)性的重大工程。截止2019年底，我國對外承包工程累計(jì)簽訂合同額2.3萬億美元，完成營業(yè)額1.6萬億美元；2019年完成營業(yè)額1729億美元，新簽合同額2602.5億美元；海外各類勞務(wù)人員總數(shù)為97.2萬人（2018年底）。
隨著我國對外投資規(guī)模不斷擴(kuò)大，海外投資權(quán)益保護(hù)的重要性與緊迫性日益凸顯。近幾年黨中央、國務(wù)院高度重視，采取了一系列有力措施，切實(shí)加強(qiáng)了海外投資權(quán)益保護(hù)，取得了歷史性成就。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)看到，我國海外投資權(quán)益保護(hù)面臨的外部環(huán)境復(fù)雜多變，保護(hù)能力不足，保護(hù)工具受限，保護(hù)制度缺乏整體性、系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性，還遠(yuǎn)不能適應(yīng)當(dāng)前和未來的新形勢，面臨的挑戰(zhàn)仍然較多。海外投資權(quán)益保護(hù)本質(zhì)上是國家綜合實(shí)力的體現(xiàn)，是一個(gè)國家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化歷史進(jìn)程中的必然要求，因此，構(gòu)建海外投資權(quán)益保護(hù)體系是國家治理體系與治理能力現(xiàn)代化的重要內(nèi)容，對于推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國目標(biāo)，同時(shí)，促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)增長，構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，具有重要意義和長遠(yuǎn)影響。
盡管當(dāng)今世界逆全球化勢頭明顯，民粹主義、保護(hù)主義抬頭，但全球?qū)ν馔顿Y的發(fā)展趨勢并未改變。投資自由化、待遇平等化、保障透明化仍然是各國對外投資的共識(shí)。發(fā)達(dá)國家既是外國投資主要流入地又是資本輸出大國，從某種意義上來說，全球?qū)ν馔顿Y權(quán)益保護(hù)反映了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家各自的利益訴求，平衡好、協(xié)調(diào)好他們之間的矛盾，對于促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展，縮小貧富差距、維護(hù)公平合理的國際新秩序具有積極作用。
本研究報(bào)告在分析我國海外投資歷史演變、存在問題和發(fā)展趨勢的基礎(chǔ)上，充分借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，研究提出了我國海外投資權(quán)益保護(hù)框架，即以法律規(guī)則為基礎(chǔ)，以三支力量為支撐，多種權(quán)益保護(hù)工具協(xié)調(diào)運(yùn)用。本國和投資東道國的法律法規(guī)、國際公約和區(qū)域多邊規(guī)則共同構(gòu)成了海外投資權(quán)益保護(hù)的法律規(guī)則體系，這是保護(hù)框架的依據(jù)與準(zhǔn)繩。在政府力量、多邊組織力量、民間力量三支力量中，政府力量為主導(dǎo)，多邊組織力量為依托，民間力量為補(bǔ)充。多種權(quán)益保護(hù)工具是指雙邊投資保護(hù)協(xié)定、多邊公約協(xié)定、政策性保險(xiǎn)等工具協(xié)調(diào)應(yīng)用。
報(bào)告提出，海外投資權(quán)益保護(hù)不僅關(guān)系到我國企業(yè)開拓國際市場問題，而且事關(guān)我國改革開放大局、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展和國際競爭力提升的綜合性、長期性、機(jī)制性問題。為此從宏觀與微觀層面明確了我國海外投資權(quán)益保護(hù)的主要目標(biāo)，應(yīng)當(dāng)遵循機(jī)制性、長期性、有效性和適度性的基本原則。在宏觀目標(biāo)上，要加強(qiáng)國家層面對海外投資權(quán)益保護(hù)的頂層設(shè)計(jì)，著力提升綜合國力和國際競爭力、影響力，構(gòu)建高水平對外開放新格局，推動(dòng)“一帶一路”建設(shè)，推動(dòng)構(gòu)建公平合理的國際經(jīng)濟(jì)政治新秩序。在微觀目標(biāo)上要助力中國企業(yè)更好“走出去”，幫助我國企業(yè)獲得與東道國企業(yè)相同的待遇，完善海外投資權(quán)益保護(hù)組織架構(gòu)，出臺(tái)海外投資權(quán)益保護(hù)實(shí)施意見，建立標(biāo)準(zhǔn)化流程，構(gòu)建統(tǒng)一、共享的保護(hù)平臺(tái)，形成微觀政策動(dòng)態(tài)調(diào)整的長效機(jī)制。
海外投資權(quán)益保護(hù)手段包括，經(jīng)濟(jì)金融手段、政治外交手段、法律仲裁手段、文化輿論手段和軍事安保手段?？紤]到諸多手段涉及面廣，本課題沒有全面展開，主要在經(jīng)濟(jì)金融與法律規(guī)則方面做了較多分析，重點(diǎn)就雙邊投資保護(hù)協(xié)定、經(jīng)濟(jì)制裁與安全審查、領(lǐng)事保護(hù)、政策性海外投資保險(xiǎn)、國際多邊組織作用以及海外民間安保體系等問題提出了意見建議，對政府決策部門，跨國經(jīng)營企業(yè)和學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)等具有參考價(jià)值。
本研究報(bào)告主要提出以下政策措施建議：
一、充分利用雙邊投資協(xié)定。
（一）補(bǔ)充完善與重點(diǎn)國家的雙邊投資協(xié)定。鑒于我國與投資東道國的雙邊投資協(xié)定大都是多年前簽訂的，現(xiàn)在情況發(fā)生了很大變化，急需更新升級，補(bǔ)充和完善準(zhǔn)入前國民待遇條款，為我國投資者爭取準(zhǔn)入前的國民待遇。補(bǔ)充和完善資金轉(zhuǎn)移條款，為我國投資者自由轉(zhuǎn)移投資利益提供保障。完善間接征收情形的認(rèn)定，以及東道國政府應(yīng)給予的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。明確“投資者-東道國”糾紛的爭端解決機(jī)制，為我國投資者尋求國際救濟(jì)提供暢通的渠道。完善代位追償條款，維護(hù)我國海外投資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的代位權(quán)益?？紤]增加透明度要求和磋商機(jī)制，更好保障投資者的立法知情權(quán)，提高雙方的了解和互信。
（二）積極利用第三國間的雙邊投資協(xié)定?？紤]到雙邊投資協(xié)定升級需要較長的談判時(shí)間，針對部分目前尚未與我國簽訂雙邊投資協(xié)定的國家，或需要升級協(xié)定的國家，可考慮通過國籍籌劃設(shè)置中間架構(gòu)，充分利用東道國與其他國家簽訂的雙邊投資協(xié)定，來實(shí)現(xiàn)對自身權(quán)益的保護(hù)。
二、妥善應(yīng)對經(jīng)濟(jì)制裁與安全審查。
（一）強(qiáng)化法律工具運(yùn)用。制定專門的阻斷法令，不接受外國域外管轄權(quán)。制定嚴(yán)謹(jǐn)透明的執(zhí)法程序，落實(shí)“程序正當(dāng)”以及“不方便管轄”等審慎原則，規(guī)定中國企業(yè)不必遵守外國單邊制裁，如遭損失可到中國法院起訴，中國政府將提供必要的援助與索賠。授權(quán)遭受損害的中國企業(yè)或自然人起訴外國制裁法適用的相關(guān)公司或自然人，以減少制裁的威脅。
?。ǘ┎扇》粗撇么胧＝∪覈粗撇妙I(lǐng)域執(zhí)法機(jī)構(gòu)，提高審查機(jī)構(gòu)的地位和效率。做好相關(guān)協(xié)調(diào)，對侵害我國企業(yè)利益的外國制裁進(jìn)行對等報(bào)復(fù)。
?。ㄈ┲匾暻擅罨鈮毫?。全面梳理外國相關(guān)法律細(xì)節(jié)，細(xì)分交易環(huán)節(jié)，甄別潛在風(fēng)險(xiǎn)，善于利用微量規(guī)則、門檻、例外和許可等機(jī)制與條款，積極規(guī)避，爭取豁免。對于涉及面較廣的事件，盡量尋求外部專業(yè)機(jī)構(gòu)意見，必要時(shí)可請他們主導(dǎo)調(diào)查，增強(qiáng)調(diào)查獨(dú)立性。為及時(shí)定紛止?fàn)帲筛鶕?jù)實(shí)際情況達(dá)成庭外和解。有的案件可采取反向訴訟。以法治法。
三、加強(qiáng)外交保護(hù)與領(lǐng)事保護(hù)。
?。ㄒ唬┘涌煳覈I(lǐng)事保護(hù)立法工作，盡快實(shí)施領(lǐng)事保護(hù)與協(xié)助工作條例，同時(shí)制定外交保護(hù)條例，增強(qiáng)對我國境外公民和海外投資的保護(hù)力度。
?。ǘ┘訌?qiáng)預(yù)警機(jī)制建設(shè)，建立政府部門協(xié)調(diào)機(jī)制，提高咨詢服務(wù)效率，成立民營企業(yè)法律服務(wù)中心，搭建服務(wù)平臺(tái)，健全突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制。
（三）中資企業(yè)自身不斷提升風(fēng)險(xiǎn)管理與控制能力，與其他國家企業(yè)、當(dāng)?shù)仄髽I(yè)、非政府組織等開展第三方市場合作，強(qiáng)調(diào)合作共贏，避免單打獨(dú)斗或惡性競爭，提升中國政府和中國企業(yè)的海外形象和影響力。
四、推進(jìn)政策性海外投資保險(xiǎn)制度建設(shè)，更好發(fā)揮商業(yè)保險(xiǎn)作用。
?。ㄒ唬┘涌旌Ｍ馔顿Y保險(xiǎn)立法，提高我國追償能力。
?。ǘ┘哟螽a(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新。增強(qiáng)保障能力，恢復(fù)承保經(jīng)營中斷風(fēng)險(xiǎn)。適當(dāng)擴(kuò)展承保商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，開發(fā)資本市場保險(xiǎn)產(chǎn)品，優(yōu)化承保政策與客戶服務(wù)，加大支持中小企業(yè)對外投資、跨境并購、專利與商標(biāo)特許經(jīng)營，從更廣闊范圍維護(hù)我國海外投資權(quán)益。
?。ㄈ┏浞职l(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)和制裁功能。有效降低海外投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)談判砝碼，營造良好外部環(huán)境。
?。ㄋ模┥罨c國內(nèi)外同業(yè)合作，充分利用共保再保分散承保風(fēng)險(xiǎn)。增加承保能力，把投資基金、股權(quán)投資與投資保險(xiǎn)有機(jī)結(jié)合，提高業(yè)務(wù)限額，發(fā)揮各類政策性金融工具的協(xié)同效應(yīng)。
（五）建立環(huán)境保護(hù)、勞工權(quán)益保護(hù)、反商業(yè)賄賂等評估審查制度，強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任，加大懲戒力度。
（六）在頂層設(shè)計(jì)、扶持政策、自身能力、國際合作等多個(gè)方面入手，更好發(fā)揮商業(yè)保險(xiǎn)服務(wù)海外投資權(quán)益保護(hù)的作用。
五、運(yùn)用國際多邊組織力量。
（一）增強(qiáng)我國在多邊組織的話語權(quán)，加強(qiáng)與國際多邊組織合作。
?。ǘW(xué)習(xí)借鑒多邊組織經(jīng)驗(yàn)，充分利用多邊組織如MIGA提供的保險(xiǎn)產(chǎn)品和各開發(fā)銀行提供的PCG、PRG等政治風(fēng)險(xiǎn)或信用風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)產(chǎn)品，積極參與多邊開發(fā)銀行的A/B貸款產(chǎn)品，提升保護(hù)我國海外投資權(quán)益的能力。
?。ㄈ┏浞掷脟H仲裁機(jī)制。更好利用ICSID仲裁機(jī)制和聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)的UNCITRAL仲裁規(guī)則為我國海外投資權(quán)益提供保護(hù)，支持我國仲裁機(jī)構(gòu)與ICSID以及各國仲裁機(jī)構(gòu)的合作，鼓勵(lì)我國律師被聘為國際仲裁機(jī)構(gòu)的專家委員或仲裁員、調(diào)解員。研究共同發(fā)起設(shè)立“一帶一路”國際投資爭端解決中心。
六、健全海外民間安保體系。
?。ㄒ唬┘訌?qiáng)政策引導(dǎo)和支持。加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)與海外安保立法工作。完善跨部委會(huì)商工作機(jī)制，支持和規(guī)范中國安保企業(yè)有序參與國際競爭，提高市場化、國際化水平。
（二）完善風(fēng)險(xiǎn)信息采集和共享機(jī)制，政府部門、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)要建立風(fēng)險(xiǎn)信息發(fā)布與共享機(jī)制，安保企業(yè)要依靠現(xiàn)代科技手段開展安全防范，整合優(yōu)化與海外安保服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈合作伙伴間的資源，形成各海外企業(yè)間的信息和業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)。
?。ㄈ┙⒑Ｍ獍脖ｎA(yù)警機(jī)制，準(zhǔn)確研判高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)政治、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)形勢，建立統(tǒng)一的海外安保信息發(fā)布平臺(tái)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估結(jié)果，適時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。
?。ㄋ模┙⑿袠I(yè)協(xié)會(huì)，完善監(jiān)督管理服務(wù)體系，規(guī)范行業(yè)規(guī)則，避免無序競爭。
?。ㄎ澹┘訌?qiáng)安保企業(yè)能力建設(shè)，針對不同客戶群體的需求，量身定制服務(wù)方案，不僅當(dāng)“身手”，更要當(dāng)“參謀”與“助手”。堅(jiān)持本地化經(jīng)營，建立分支機(jī)構(gòu)，雇傭當(dāng)?shù)貑T工拓展海外市場。廣泛開展國際合作，有效降低海外運(yùn)營成本。建立和推廣海外安保服務(wù)規(guī)范，培育品牌形象，擴(kuò)大影響力。重視人才培養(yǎng)，拓寬人才來源渠道，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。
七、加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)。
?。ㄒ唬┲魏弦?guī)底線，是企業(yè)國際化經(jīng)營的生命線。要從理念，制度、機(jī)制、人才建設(shè)等方向全面加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，對可能涉及海外經(jīng)濟(jì)制裁和安全審查風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，應(yīng)加強(qiáng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)支持，進(jìn)行積極有效防范和規(guī)避。熟悉外國法規(guī)細(xì)節(jié)，避免授人以柄。
（二）完善涉外經(jīng)濟(jì)合同管理制度，防范合同簽訂、履行、救濟(jì)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，特別重視訂立好違約、索賠、不可抗力、仲裁等重要條款。加強(qiáng)保密意識(shí)，妥善保存交易記錄，建立完善與出口管制相關(guān)的預(yù)防、咨詢、報(bào)告、調(diào)查、處理等程序。
（三）嚴(yán)格排查敏感國家、地區(qū)以及政治敏感人物，建立起自身的制裁名單。做好客戶背景調(diào)查，嚴(yán)格審查貨物原產(chǎn)地、目的地、制造商及最終用戶等信息，有效識(shí)別、攔截、上報(bào)涉嫌違法行為。
?。ㄋ模┨嵘袊髽I(yè)海外形象，主動(dòng)對接?xùn)|道國發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)長期承諾與合作共贏。重視與發(fā)達(dá)國家企業(yè)構(gòu)成戰(zhàn)略聯(lián)盟，共同開發(fā)第三方市場，改變單打獨(dú)斗的現(xiàn)象，學(xué)會(huì)與非政府組織打交道的本領(lǐng)，密切與他們的合作。
?。ㄎ澹┘訌?qiáng)企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)預(yù)警機(jī)制，發(fā)現(xiàn)侵犯本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為應(yīng)及時(shí)取證維權(quán)。
值得一提的是，構(gòu)建我國海外投資權(quán)益保護(hù)體系，不僅要處理好與東道國的關(guān)系，而且必須改善國內(nèi)引進(jìn)外資政策，推進(jìn)制度型開放，營造高水平、國際化營商環(huán)境。因此，海外投資權(quán)益保護(hù)是深化改革開放的重要內(nèi)容，是加強(qiáng)對外經(jīng)濟(jì)合作，改善我國投資環(huán)境，增強(qiáng)我國國際競爭力的題中應(yīng)有之意。要從制度層面將海外投資權(quán)益保護(hù)與我國高水平開放緊密結(jié)合，與我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展緊密聯(lián)系，把海外投資權(quán)益保護(hù)與我國對外商投資保護(hù)作為一個(gè)問題的兩個(gè)方面，實(shí)現(xiàn)權(quán)利義務(wù)對等，要將海外投資權(quán)益保護(hù)立法與保護(hù)外商投資立法統(tǒng)籌安排，協(xié)調(diào)推進(jìn)，優(yōu)化外國企業(yè)在我國投資的法治環(huán)境，為中外資企業(yè)一視同仁，平等競爭創(chuàng)造有利條件。
后記
“構(gòu)建我國海外投資權(quán)益保護(hù)體系研究”課題組由肖鋼同志擔(dān)任負(fù)責(zé)人，參與報(bào)告撰寫的課題組成員主要來自中國信保，還有來自美國凱騰律師事務(wù)所上海代表處合伙人韓利杰律師。趙旸就職于中國信保國別風(fēng)險(xiǎn)研究中心，具有豐富的國家風(fēng)險(xiǎn)和主權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)研究經(jīng)驗(yàn)；李瑞民就職于中國信保產(chǎn)品管理部，在多邊組織、債務(wù)違約及救助研究方面頗有建樹；王福儉就職于中國信保資信評估中心，在海外經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)方面有深入研究；謝永佳就職于中國信保國別風(fēng)險(xiǎn)研究中心，國家風(fēng)險(xiǎn)研究經(jīng)驗(yàn)豐富；韓利杰是合伙人，在外資安全審查等方面有豐富的實(shí)操經(jīng)驗(yàn)。課題組成員均在本機(jī)構(gòu)從事服務(wù)我國企業(yè)海外投資經(jīng)營相關(guān)的投融資和風(fēng)險(xiǎn)管理的具體工作，有著豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為課題的順利開展提供了有力保障。
課題研究報(bào)告調(diào)研寫作歷時(shí)近兩年，寫作期間，課題組進(jìn)行了多次集體討論，對報(bào)告結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、重點(diǎn)不斷修訂和完善。2020年突然爆發(fā)的新冠肺炎疫情，使中國企業(yè)海外經(jīng)營的環(huán)境發(fā)生了巨大變化，課題研究的意義也更加凸顯，緊迫性也更強(qiáng)，圍繞外部經(jīng)營環(huán)境的劇烈變化，課題組適時(shí)補(bǔ)充和修訂了相關(guān)內(nèi)容。
2020年6月13日，中國金融四十人論壇在前期邀請有關(guān)專家進(jìn)行初評的基礎(chǔ)上，組織了線上中期評審會(huì)，與會(huì)專家對報(bào)告初稿進(jìn)行了深入點(diǎn)評，在肯定研究成果的同時(shí)，提出了許多非常具體且有價(jià)值的指導(dǎo)意見，之后，課題組認(rèn)真研究吸收專家意見，對報(bào)告進(jìn)行了大幅修改。
2020年10月，黨的十九屆五中全會(huì)召開后，課題組認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會(huì)五中全會(huì)精神，根據(jù)高水平開放和高質(zhì)量走出去的相關(guān)內(nèi)容，圍繞中國企業(yè)海外發(fā)展的新階段，又對全書作了研究補(bǔ)充。衷心希望此課題成果能夠?qū)φ块T和企業(yè)的海外投資權(quán)益保護(hù)工作有所幫助，對有興趣研究關(guān)心我國企業(yè)海外投資權(quán)益保護(hù)的讀者提供有益參考。
國家治理新使命：構(gòu)建我國海外投資權(quán)益保護(hù)體系課題組
2021年2月
關(guān)于作者
肖鋼
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